在2007年度"中国券商奖"评选中,德邦证券有限责任公司获得2007最佳风险控制奖。
作为一家民营背景的中型券商,德邦证券自2003年5月成立以来,连续四年实现盈利。德邦证券副总裁郑韶辉道出了取得这一成绩的奥秘:风险控制一直是公司的核心。
从人才招聘开始,德邦证券就把风险意识贯穿其中。
据悉郑韶辉2003年加入上海复星集团后，入职德邦证券担任副总裁，并重新招聘和重组德邦证券的管理团队。
郑韶辉表示,领导岗位的员工一般都必须经历过整个证券周期,即熊市和牛市都曾经历过。同时对其以往业绩的考量也考虑其风险控制水平,保证了员工都有较强的风险意识。
而在业务流程上,公司也恪守风险控制的硬性指标。
公司明确规定,500万支出以及公司重大项目合同和新产品设计,都需要风险控制部门的签署方可实施。
而在自营业务,公司也明确规定浮亏达到15%左右,就要进行监控,实行止损机制。
同时在硬件投资上,德邦证券也加大力度。公司在金仕达风险监控系统的模块上建立了净资本动态监控系统,目前还在进行系统的二次开发。
在对风控部门的人员配置和薪酬上,德邦证券也优先考虑。目前公司总部风控部门和稽核部共有10人左右,与一些大型券商的配置相当。薪酬方面,风控部门的员工平均工资列公司各部门之首。
公司对风控部门的授权非常大。公司规定风控部门直接对总裁、董事会报告。风控部门的考核会经由股东会进行审查。
其他部门的业绩考核也与风险直接挂钩。公司规定、投行、经纪、自营各个部门考核,依据收益×风险系数的结果来考量,这保证了业务部门在追求利润的同时不忘风险。
作为风险控制的上层建筑,德邦证券的企业治理也为其风险控制的优异表现打下了基础。公司董事会做出任何决议,都寻求全票通过,对于小股东的建议是积极采纳。整个董事会里面,控股股东只有两个董事代表。
德邦证券在风控方面的努力得到了监管层的肯定。由于其净资本比率高,且至今未收到监管函,上海证监局给其风控指标打了满分。
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