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9月19日,中国证监会黑龙江监管局公布了一则行政处罚决定书,因内幕交易合作企业股票违法获利约45万元,恒瑞医药(行情600276,诊股)前董事长、总经理、董事周云曙被黑龙江证监局没收违法所得约45万元,并处以50万元罚款。
这则内幕交易令人惋惜,主要是2020年周云曙从恒瑞医药获得的税前报酬总额为480万元,2021年从恒瑞医药获得的税前报酬总额为1348.6万元。
经过
根据行政处罚决定书显示,2020年2月,司太立(行情603520,诊股)总裁胡某与恒瑞医药副总经理沈某平联系,提及司太立的碘海醇注射液和碘帕醇注射液近期将获得药监局批号,司太立没有销售团队,沈某平表示可以通过恒瑞医药帮助司太立销售国内试剂。
沈某平向周云曙汇报由恒瑞医药独家代理司太立即将获批的碘海醇注射液和碘帕醇注射液,周云曙授权沈某平持续跟进。
当年4月27日,沈某平与周云曙电话沟通合同条款,周云曙认为合同问题不大,尽快往前推进。
当年5月11日,司太立及全资子公司与恒瑞医药签署了合作协议;5月13日,司太立与恒瑞医药均公告了合作协议。
2020年4月29日-5月11日,周云曙用任职于恒瑞医药财务部保险理财分部的同学“刘某”的账户多次买入司太立股票共45500股,总金额约295.7万元。刘某为恒瑞医药财务部保险理财分部员工,与周云曙是同学关系,刘某入职恒瑞医药由周云曙办理,两人私人关系密切。
公告披露后,5月13日全部卖出,合计获利45万元。
证监局认为上述合作协议属于内幕信息,周云曙是内幕信息知情人之一。“刘某”账户交易“司太立”的资金均来源于周云曙、赵某人夫妻;在“司太立”全部卖出之后,“刘某”账户银转证转出370万,通过三方存管银行账户转至周云曙、赵某人夫妻账户累计250万元。“刘某”账户在内幕信息敏感期内交易“司太立”的手机号码均为周云曙的手机号码。
依据《证券法》的有关规定,黑龙江证监局对周云曙内幕交易“司太立”股票行为进行了立案调查、审理。应周云曙的要求,黑龙江证监局于2022年7月27日举行了听证会,听取了周云曙代理人的陈述和申辩。
黑龙江证监局称,内幕信息敏感期内,周云曙向“刘某”账户突击转入资金,买入“司太立”一只股票,在内幕信息公开后将“司太立”全部卖出,决策果断,买入意图明显,买入卖出意愿坚决,账户持股单一。“刘某”账户交易“司太立”均为手机委托,委托买入的号码均系周云曙使用的手机号码。周云曙利用“刘某”账户交易“司太立”的时间与内幕信息形成、变化、公开时点基本一致,交易行为明显异常。
黑龙江证监局称,本案现已调查、审理终结。周云曙应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证监会开户银行。周云曙如果对处罚决定不服,可在60日内向中国证监会申请行政复议,也可在6个月内提起行政诉讼。周云曙代理人在听证和申辩意见中提出多条申辩意见。证监局认为该申辩意见不能成立,并为此决定没收周云曙违法所得45万元,并处以50万元罚款。
辞职
去年7月9日,恒瑞医药发布的公告称,公司董事会近日收到公司董事长、总经理周云曙的辞职报告,周云曙因身体原因申请辞去公司董事长、总经理以及董事会专门委员会相应职务,辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
当时坊间传闻,周云曙下课便是因为第五次集采恒瑞医药落标导致。6月23日,恒瑞医药参加了第五批全国药品集中采购的投标,公司共有8个品种参与集中采购,但有两个没有中标。
其中一个便是恒瑞医药的重磅产品——注射用造影剂碘克沙醇。在碘克沙醇注射剂的竞标中,除原研药企通用电气药业中标外,还有三家国产企业中标,分别为扬子江药业、司太立制药和正大天晴,恒瑞医药和北陆药业(行情300016,诊股)出局。
此后进展说明,董事长不大会因为一两次医药集采失利而辞职,内幕交易这个突发因素很可能打乱了这一任职节奏。
资料显示,周云曙1971年生,1995年起在恒瑞医药工作,历任发展部副部长、副总经理、总经理等职务,2003年至2020年1月为公司董事、总经理,2020年1月至2021年7月任公司董事长、总经理。
根据恒瑞医药2021年财报,周云曙在2021年初持有恒瑞医药超过454万股,2021年末持有超过545万股,该年度持有股票增加近91万股,变动原因为“年度利润分配”。这些持股如今价值不菲。
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